投資者關系
宣傳教育引導

公司開展“5.15全國投資者保護宣傳日”活動

來源:本站原創 ? ?時間:2020-05-15?【字體:??

近日,中國證監會以“心系投資者,攜手共行動——學習貫徹新《證券法》,保護投資者合法權益”為主題,組織開展第二屆“5?15全國投資者保護宣傳日”活動。

公司領導高度重視,要求全系統充分學習和研究新《證券法》主要修訂內容及其對公司合規運作的影響,進一步統一思想,提高依法合規意識,不斷提升企業治理水平。此次《證券法》修訂與投資者保護相關的7個要點如下:

一、更加注重適當性, "普通""專業"作區分

1.本次修訂中新增對投資者的分類,根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素,將投資者分為普通投資者和專業投資者;

2.證券公司向投資者銷售證券、提供服務時應注重投資者適當性,如違反規定須承擔賠償責任;

3.新《證券法》明確規定普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛時普通投資者提出調解申請的,證券公司不得拒絕。

參考法條:《證券法》第八十八條、第八十九條、第九十四條

二、公開征集應無償,上市公司要配合

1.新《證券法》明確了可征集股東權利的主體包括上市公司董事會、獨立董事及持有百分之一有表決權股份的股東及依法設立的投資者保護機構;

2.禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利;

3.前述主體公開征集股東權利的應履行相應的披露義務,上市公司要予以配合。

參考法條:《證券法》第九十條、滬深交易所通知

三、保障資產收益權,分紅制度須明確

1.本次《證券法》修訂中新增了對上市公司現金分紅制度的規范要求,規定上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序;

2.強調上市公司對投資者尤其是中小投資者的回報,明確上市公司當年稅后利潤彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的,應按照公司章程規定分配現金股利。

參考法條:《證券法》第九十一條

四、保護債券投資者,受托義務須落實

1.本次《證券法》修訂中納入了對上市公司債權人權益的保護,公開發行公司債券的要求設立債券持有人會議,并在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規則和其他重要事項;

2.規定上市公司公開發行公司債券應當聘請債券受托管理人,并與其簽訂受托管理協議,由債券受托管理人在債券存續期限內維護債券持有人利益。

參考法條:《證券法》第九十二條

五、新增先行賠付制,快速解決利雙方

1.發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發行人控股股東、實際控制人及相關證券公司可在委托投資者保護機構與投資者達成協議后履行先行賠付義務,為先行賠付制度提供了上位法依據;

2.先行賠付機制的法律實質為基于自行協商而達成的訴訟外和解,通過雙方當事人先行達成賠付協議而解決問題,該項制度的設置有效減輕了投資者維權成本,能夠快速實現對投資者合法賠付。

參考法條:《證券法》第九十三條

六、糾紛化解途徑多,投保提訴不受限

1.本次《證券法》修訂明確規定投資者、發行人、證券公司等糾紛主體均可向投資者保護機構申請調解;

2.如發行人董監高或控股股東、實際控制人違法違規給上市公司造成損失,投資者保護機構持有公司股份即可以自己名義提起訴訟,持股比例及期限不受《公司法》第151條有關連續一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份規定的限制。

參考法條:《證券法》第九十四條

七、新增代表訴訟制,投保機構可代表

1.本次《證券法》修訂新增了代表人訴訟制度,即當訴訟標的為同一種類,且當事人一方眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟;

2.新《證券法》規定,對按照前款規定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力;

3.強調充分發揮投資者保護機構的作用,明確投資者保護機構受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,按照明示退出、默示參加的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟。

參考法條:《證券法》第九十五條


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